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海东市平安区人民法院关于集约化查控执行财产的暂行规定
作者:平安区人民法院  发布时间:2018-08-14 11:18:46 打印 字号: | |
  为有效保护当事人的合法权益,进一步规范执行行为,合理调配力量,整合执行资源,全面提高执行效率,依照《中华人民共和国民事诉讼法》、相关司法解释及本院相关制度,特制定本规定:

  第一条 集约化查控是指案件进入执行实施或处置阶段后,承办案件的执行人员将需要查控财产及被执行人的相关工作移交统一调查组,由统一调查组负责对工商、银行、房地产车辆等信息进行集约化调查控制以及采取强制措施的相关工作。

  第二条 集约化查控的工作是查询被执行人工商(身份)登记信息、银行存款信息、房地产登记信息、车辆登记信息(简称“四查”)。“四查”措施是每一案件执行标的未获清偿前必须全部采取的措施。

  (一)查询工商登记信息的,应以查明注册资金是否到位、是否存在抽逃情况、是否有对外投资等为重点,一般应当复制出资人和法定代表人(负责人)身份信息、章程、验资情况、对外投资、最后一次年检报告、吊销或注销营业执照决定、清算报告等;查询身份信息的,应以查明现在居住地和联系方式。是否有高消费行为为重点,一般应当复制或摘抄身份证(或港澳通行证、台胞证或护照)信息、经常住地信息、出入境信息、住宿酒店信息、联系方式(如移动及固定电话号码、电子邮箱)等;

  (二)查询银行存款信息的,一般应通过人民银行集约查询基本帐户,同时通过市内主要商业银行查询主要帐户及余额;根据基本帐户及主要帐户查询结果,到具体营业网点查询具体帐户存款信息的,一般应当提取存款余额、存款性质、近6个月进出帐情况、较大金额存款出帐凭证等信息或资料。

  (三)查询房地产登记信息的,一般应当复制或摘抄所有权人或使用权人(包括有无共有人)、有无设定他项权利或存在其他优先权、有无司法限制、有无其他交易限制(如土地开发审批手续是否齐全,在建工程证照是否齐全,土地出让金是否缴纳等;

  (四)查询车辆登记信息的,一般应当复制或摘抄所有权人(包括有无共有人)、有无设定他项权利、有无司法限制等。

  第三条 通过“四查”措施仍未查控或足额控制被执行财产的,执行人员应针对案件的具体情况选择调查(简称“选查”)“选查”范围包括查询被执行人有价证券登记信息、知识产权登记信息、纳税信息、投保信息、缴费(电力、自来水、电信等)信息等。

第四条:通过“四查”和“选查”措施均未查控或足额控制被执行财产的,执行人员可以采取媒体曝光、悬赏、限制高消费限制出入境、司法审计等重点调查措施。无财产可供执行而以终结本次执行程序报结的案件,至少应采取了一项重点调查措施。

  第五条 强制措施包括搜查、罚款、拘留以及依法追究刑事责任等措施。

  第六条 承办案件的执行人员认为案件需要集约化查控的,一般应当在立案后10个工作日内移交统一调查组实施。超过10个工作日的,由承办案件的执行人员自行实施,但需集约化查询人民银行开户信息及市内主要银行市分行开户情况的措施除外。

  第七条 承办法官将需查控事项及目的、要求等情况填入《查控任务交办单》。《查控任务交办单》一般应注明自然人身份证号码(或港澳通行证、台胞证或护照号码)、年龄、性别、住所地或企业法人的住所地等信息。查控事项需向协助单位送达执行文书的,承办法官应同时制作裁定书、决定书、通知书及送达回证等相关执行文书。

  第八条 承办法官应于每周五前将《查控任务交办单》及相关执行文书交统一调查组专职查控人员签收。《查控任务交办单》一般应通过网上传送。情况紧急,需于次日起2个工作日内采取查控措施的,原则上由承办法官自行实施,或经执行实施处负责人同意,纳入集约查控。

  第九条 统一调查组应将查控事项汇总登记,建立电子台账,并按照事项性质、所属地域以及轻重缓急等原则分类,交由专职查控人员集约办理。

  第十条 专职查控人员一般应在5个工作日内完成查控事项,最长一般不得超过10个工作日,但查询人民银行开户信息除外。

  第十一条 专职查控人员完成查控事项后,一般应在2个工作日内将查控结果填入《查控任务交办单》交承办法官签收并随表移交相关材料。情况紧急的,应及时反馈查控结果及材料。

  第十二条 统一调查组应将查控办理结果录入电子台账。

  第十三条 查询基本工商登记信息的,由专职查控人员通过工商信息网直接查询。需查明法人或其他组织注册资金是否到位、是否存在抽逃情况、是否有对外投资等情况以及自然人是否存在高消费等情况,承办法官应在《查控任务交办单》注明。被执行人有对外投资的,由承办法官采取冻结措施。

  第十四条 查询市内主要银行市分行开户情况的,承办法官应制作好查询存款通知书,交统一调查组集约查询。查询、冻结、扣划各银行市分行及其下属支行、营业部分理处、储蓄所等具体银行帐户由承办法官自行办理。

  第十五条 查询房地产登记信息的,交统一调查组集约查询。一般至少应到被执行人住所地所在房地产登记机关查询。查询到被执行人有房地产的,承办法官已制作载有相关案件信息的法律文书的,专职查控人员根据承办法官授权采取查封措施,后果由承办法官承担,或将查询果反馈后由承办法官采取查封措施。

  第十六条 查询车辆登记信息的,交统一调查组集约查询。一般至少应到被执行人住所地所在车辆登记机关查询。查询到被执行人有车辆的,承办法官已制作载有相关案件信息的法律文书的,专职查控人员根据承办法官授权采取查封、扣押措施,后果由承办法宫承担,或将查询结果反馈后由承办法官采取查封、扣押措施。需区公安局交巡警大队协助查找、控制车辆的,承办法官应制作好相关法律文书及审批表,交统一调查组联系区公安局交巡警大队协助执行。

  第十七条 采取“选查”措施、重点调查措施的,承办法官应制作好相关法律文书,交统一调查组联系相关协助单位办理。执行债权措施由承办法官采取。

  第十八条 采取搜查、罚款、拘留等强制措施一般应由承办案件的执行人员主导,专职查控人员配合。采取搜查、罚款、拘留等强制措施法律文书由承办案件的执行人员制作。采取拘留措施前需确定被拘留人下落的,由承办案件的执行人员将拘留决定书、协助查控被执行人通知等法律文书移交给统一调查组,由专职查控人员联系公安机关信息情报中心办理。采取拘留措施后询问、调查被拘留人以及提前解除拘留措施,由承办案件的执行人员负责。信访案件、督办案件等需采取搜查、罚款、拘留等强制措施,可由局长决定交由专职查控人员独立采取。

  第十九条 专职查控人员应按照专业化分工要求,对口办理查控事项,积极与相关协助联动单位对接,建立互利共赢的协作关系。

  第二十条 过户等处分性措施以及送达文书等事务性事项由承办法官自行采取。

  第二十一条 司法警察常态化参与集约化查控工作,重点负责强制措施具体实施。承办法官在执行过程中需要司法警察前往配合的,应经庭室领导同意。

  第二十二条 专职查控人员采取相关执行措施可使用录音、录像设备固定证据。

  第二十三条 本办法由海东市平安区人民法院执行局负责解释,自下发之日起试行。
责任编辑:周慧洁